ناک 11103 – نمایندگان اوراق بهادار، دلالان سرمایه گذاری و کارگزاران
نمایندگان اوراق بهادار و معامله‌گران سرمایه‌گذاری سهام، اوراق قرضه، اسناد خزانه، صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک و سایر اوراق بهادار را برای سرمایه‌گذاران فردی، مدیران صندوق بازنشستگی، بانک‌ها، شرکت‌های امانی، شرکت‌های بیمه و سایر مؤسسات خرید و فروش میکنند. کارگزاران سهام، اوراق قرضه، معاملات آتی کالا، ارزهای خارجی و سایر اوراق بهادار را در بورس اوراق بهادار از طرف معامله‌گران سرمایه‌گذاری می‌خرند و می‌فروشند. آنها توسط شرکت های سرمایه گذاری، شرکت های کارگزاری سهام، بورس های سهام و کالا و سایر مؤسسات در صنعت اوراق بهادار استخدام می شوند.
فهرست مشاغل ناک 11103
- نماینده سالانه – سرمایه گذاری
- کارگزار
- کارگزار اوراق قرضه
- فروشنده اوراق قرضه
- معامله گر اوراق قرضه
- کارگزار سرمایه گذاری
- دلال کالا
- تاجر کالا
- دلال تخفیف
- معامله گر سهام
- کارگزار مالی
- تاجر طبقه – بورس کالا
- فروشنده ارز
- تاجر ارز
- معامله گر آتی
- دلال غلات
- دلال غلات – تجارت کالا
- تاجر غلات
- تاجر طبقه مستقل
- کارگزار سرمایه گذاری
- فروشنده سرمایه گذاری
- نماینده سرمایه گذاری
- تاجر بازار پول
- کارگزار صندوق سرمایه گذاری مشترک
- عامل فروش صندوق سرمایه گذاری مشترک
- نماینده فروش صندوق سرمایه گذاری مشترک
- معامله گر گزینه ها
- نماینده سرمایه گذاری ثبت شده
- ناظر نمایندگان ثبت شده
- عامل اوراق بهادار
- نماینده اوراق بهادار
- نماینده فروش اوراق بهادار
- فروشنده اوراق بهادار / زن
- معامله گر اوراق بهادار
- تاجر کف بورس
- کارگزار بورس
- معامله گر سهام و اوراق قرضه
- فروشنده خدمات اعتماد مرد / زن
وظایف اصلی
افراد شاغل در این ناک برخی یا همه وظایف زیر را انجام می دهد:
- نمایندگان اوراق بهادار و معامله گران سرمایه گذاری
- توسعه روابط بلندمدت با مشتریان خود با تهیه استراتژی های سرمایه گذاری برای کمک به آنها در دستیابی به اهداف مالی خود، ارائه مشاوره و اطلاعات در مورد سرمایه گذاری های مختلف برای راهنمایی آنها در مدیریت پرتفوی خود.
- نشریات مالی، گزارش‌های سهام و اوراق قرضه، نشریات تجاری و سایر مطالب را مرور میکنند و شبکه‌ای را در صنعت مالی برای جمع‌آوری اطلاعات مرتبط و شناسایی سرمایه‌گذاری‌های بالقوه برای مشتریان ایجاد میکنند.
- انجام سفارش های سرمایه گذاری با خرید و فروش سهام، اوراق قرضه، اسناد خزانه، صندوق های سرمایه گذاری مشترک و سایر اوراق بهادار برای سرمایه گذاران فردی، مدیران صندوق های بازنشستگی یا شرکت هایی مانند بانک ها، شرکت های اعتماد و شرکت های بیمه.
- بر پرتفوی سرمایه گذاری مشتریان نظارت کنید و اطمینان حاصل کنید که معاملات سرمایه گذاری طبق مقررات صنعت انجام می شود.
کارگزاران - خرید و فروش سهام، اوراق قرضه، معاملات آتی کالا، ارزهای خارجی و سایر اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار به نمایندگی از دلالان سرمایه گذاری
- توسعه استراتژی های معاملاتی با بررسی اطلاعات سرمایه گذاری و نظارت بر شرایط بازار از کف بورس و از طریق تماس با بخش های تجاری سایر شرکت های سرمایه گذاری، مدیران صندوق های بازنشستگی و تحلیلگران مالی شرکت های سرمایه گذاری.
- ارائه دادن پیشنهاد برای خرید و فروش اوراق بهادار و جزئیات کامل فروش در بلیط های مبادله ای مناقصه
- بررسی کردن موقعیت پورتفولیوها
تحصیلات، تجربیات و مدارک مورد نیاز
- معمولاً مدرک لیسانس یا فوق لیسانس در اقتصاد، تجارت یا سایر رشته ها مورد نیاز است.
- ممکن است یک نام مالی شناخته شده مورد نیاز باشد (CFA، CFP، CIM یا موارد دیگر).
- نمایندگان فروش اوراق بهادار و کارگزاران به تکمیل برنامه‌های آموزشی سرمایه‌گذاری و فروش در صنعت و تکمیل دوره‌های صدور مجوز مانند دوره آموزشی اوراق بهادار کانادا و دوره راهنمای رفتار و شیوه‌های ارائه شده توسط موسسه اوراق بهادار کانادا یا جایگزین‌های قابل قبولی مانند تکمیل یک یا چند سطح نیاز دارند. برنامه CFA، ارائه شده توسط موسسه CFA.
- دوره های تخصصی نیز برای نمایندگان فروش اوراق بهادار و کارگزارانی که می خواهند محصولات سرمایه گذاری خاصی مانند اختیار اوراق بهادار و قراردادهای آتی را معامله کنند در دسترس است.
- صدور مجوز از کمیسیون اوراق بهادار استان در استان محل کار یا سازمان های خود نظارتی معتبر برای نمایندگان اوراق بهادار، معامله گران سرمایه گذاری و کارگزاران الزامی است.
- ارتقا به سمت‌های مدیریتی مرتبط با تجربه امکان پذیر است.
این ناک شامل مشاغل زیر نمیشود
- تحلیلگران مالی و سرمایه گذاری (11101)
- سایر مقامات مالی (11109)
- مدیران بیمه، املاک و کارگزاری مالی (10020)